Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành trong hình thức bảo lãnh theo phương thức dự phòng là: (I) Tư vấn cho người phát hành cách thức tăng vốn (II) Thanh toán cho nhà đầu tư thay cho tổ chức phát hành trong trường hợp tổ chức phát hành không thể thanh toán (III) Chào bán và phân phối chứng khoán ra công chúng (IV) Cam kết mua toàn bộ số chứng khoán chưa phân phối hết